BREAKING NEWS

Ce caută Bradford Smith în România ? (III)

Pentru prima dată în istoria sa Microsoft este penalizată (penal)

 

În data de 22.07.2019, Brad Smith a semnat în calitate de Președinte și Șef Executiv Legal al Microsoft Corporation (“Microsoft”), în solidar cu Christopher Mattheisen Administratorul și Directorul Executiv al filialei Microsoft Ungaria (“MS Ungaria”), proprietatea integrală a Microsoft din Ungaria,  Acordul de Netrimitere în Judecată („Acord” – NPA – Non Prosecution Agreement) cu Departamentul de Justiție al SUA (“US DoJ”), Direcția Penală, Secția Fraudă și Oficiul Procurorului Statelor Unite pentru  Districtul de Sud din New York (“Secția Fraudă și Oficiul “):[1]

(a) MS Ungaria nu a primit credit pentru dezvăluire voluntară pentru că nu a dezvăluit voluntar și în timp util Secției Fraudă și Oficiul comportamentul descris în documentul Declarație de Fapte;

Cu alte cuvinte MS Ungaria a fost prinsă în timp ce înșela, fura și corupea în loc să se asigure cu vigilență de faptul că acționează în conformitate cu legea, inclusiv cu prevederile legale ale SUA.

(g) natura și gravitatea conduitei infracțiunii, inclusiv implicarea unei executiv la nivel înalt din MS Ungaria și a schemei extinse de umflare a marjelor/diferențelor care au fost folosite pentru a efectua plăți improprii în conformitate cu Legea privind practicile corupte din străinătate („FCPA”), titlul 15, Codul Statelor Unite, Secțiunea 78dd-l și următoarele, și faptul că Microsoft nu a exercitat o supraveghere propriu zisă în perioada de timp relevantă pentru a se asigura că reducerile Microsoft aprobate au fost transmise clienților finali ai MS Ungaria în loc să fie folosiți pentru a facilita schema de corupție descrisă în Declarația de Fapte. Deși acest eșec al supravegherii de către Microsoft nu a constituit o încălcare infracțională de către societatea-mamă, a fost un factor discreționar/opțional pe care Secția Fraudă și Biroul l-au avut în vedere la încheierea unei rezoluții penale cu MS Ungaria;

Deși S. Kevin Turner – COO Executiv Operațiuni – Discounturi Microsoft, este menționat în cazul MS Ungaria, US DoJ – Secția Fraudă și Oficiul nu au reușit să probeze faptul că Microsoft a organizat, încurajat și a protejat infracțiunile comise de MS Ungaria.

US DoJ a luat în considerare cadrul legal al SUA care prevede că Microsoft este răspunzătoare pentru toate filialele sale directe și indirecte dacă acestea încălcalcă legile SUA, în aceiași măsură în care toate filialele sunt răspunzătoare de încălcarea legii de către angajații, colaboratorii și partenerii acestora. Microsoft are obligația să se asigure că poate preveni astfel de infracțiuni și că raportează în timp util și veridic autorităților competente SUA.

(i) MS Ungaria și Microsoft au convenit să continue să coopereze cu Secția Fraudă și Oficiul în cadrul oricărei investigații în curs de desfășurare a MS Ungaria și Microsoft, filialele și filialele acestora și executivii, directorii, angajații, agenții, partenerii de afaceri, distribuitori și consultanți cu privire la încălcările FCPA;

Vine dezastrul Microsoft în România… vine și Brad Smith

În România, unde prejudiciul generat de Microsoft este mult mai mare (sute de milioane USD) decât cel evaluat în Ungaria la 14 milioane USD (amendă penală și civilă de 25 milioane USD), anchetele Microsoft au fost făcute fără ca Microsoft și/sau MS România să fie parte în dosare, de parcă directorii MS România și ai Microsoft au acționat în nume personal în perioada 2000-2014.

a. MS Ungaria și Microsoft vor dezvălui conform adevărului toate informațiile de fapt, fără a fi protejate de o revendicare valabilă a privilegiului avocat-client sau a doctrinei produsului de lucru avocațial (rezultatul investigațiilor avocațiale n.t.) referitor la activităților lor, a filialelor și afiliaților lor, precum și a foștilor și actualilor directori, executivi, angajați, agenți și consultanți, inclusiv orice dovezi sau acuzații și investigații interne sau externe, despre care MS Ungaria sau Microsoft au cunoștințe sau pe care Secția Fraudă și Oficiul le pot solicita. Această obligație de divulgare veridică include, dar nu se limitează la, obligația MS Ungaria și Microsoft de a furniza Secția Fraudă și Oficiul, la cerere, orice document, înregistrare sau alte dovezi corporative pe care Secția Fraudă și Oficiul le pot solicita MS Ungaria sau Microsoft.

În denunțul – plângere penală făcut de ex ministrul MCTI Gabriel Sandu în atenția US DoJ – Președintele Donald Trump, pe lângă B. Kevin Turner, COO Microsoft sunt menționați mai mulți vice președinți Microsoft, toți directorii români ai filialei MS România, proprietatea integrală a Microsoft, Silviu Hotăran, Ovidiu Artopolescu, Sorin Eftene, Florin Pletea și Călin Tatomir, care au fost anchetați în calitate de persoană naturală și au recunoscut (parțial) faptele și au denunțat (selectiv) alte infracțiuni comise inclusiv de angajați Microsoft și MS România și alții.

În fapt au obstrucționat anchetele, au indus deliberat în eroare procurorii care la rândul lor au tergiversat și manipulat investigațiile până la prescrierea faptelor.

Dacă într-un caz insignifiant ca cel din Ungaria, în comparație cu dezastrul comis de Microsoft – Fujitsu Siemens – EADS și alții în România, US DoJ a investigat și a luat măsurile prezentate, ne întrebăm (retoric) ce vor face autoritățile SUA, determinate de această dată să aplice exemplar legea, după ce vor investiga plângerile depuse de Omnis Group (09.03.2012) și Gabriel Sandu (01.12.2017) referitor dosar 21/P/2006 și criticile aduse anchetelor Microsoft chiar de anchetatorul pricipal al dosarului 21/P/2006 și Microsoft,  Mihaiela Moraru Iorga.

Atașăm traducerea Acord dintre US DoJ și Microsoft – MS Ungaria.

Vom reveni cu un ultim articol referitor la ce nu are voie să spună Brad Smith până nu primește arobare formală din partea US DoJ și care sunt penalitățile încălcării acestor prevederi ale acordului.

Dragoș Rișcanu

Traducere

document original publicat de Ministerul de Justiție al SUA – 22 Iulie 2019

(https://www.justice.gov/opa/press-release/file/1185686/download)

                                                                        Ministerul de Justiție al SUA

United States Attorney                                       Criminal Division

Southern District of New York                           Fraud Section

One St. Andrew’s Plaza                                       New 1400 New York Avenue, NW

York, New York 10007                                         Washington, D.C. 20005

22 iulie 2019

Kathryn H. Ruemmler

Jonathan C. Su Latham & Watkins LLP

555 Eleventh Street, NW

Suite 1000

Washington, D.C. 20004

Darryl S. Lew

Courtney Hague Andrews

White & Case LLP

701 Thirteenth Street, NW

Washington, D.C. 20005

Re: Microsoft Magyarorszag Szamitastechnikai Szolgaltat6 es Kereskedelmi Kft.

Investigație penală

Stimată doamnă Ruemmler și domnule Lew:

Departamentul de Justiție al SUA, Secția Penală, Secția Fraudă și Oficiul Procurorului Statelor Unite pentru  Districtul de Sud din New York (“Secția Fraudă și Oficiul “) și Microsoft Magyarorszag Szamitastechnikai Szolgaltat6 es Kereskedelmi Kft. (“MS Ungaria”), în conformitate cu autoritatea statutară a directorului general al MS Ungaria reflectată în Anexa B, încheie (NPA – Non Prosecution Agreement) Acordul de Netrimitere în Judecată („Acord”). Cu privire la înțelegerile specificate mai jos, Secția Fraudă și Oficiul nu vor trimite în judecată penală MS Ungaria pentru nici o infracțiune (cu excepția încălcărilor fiscale penale, pentru care Secția Fraudă și Oficiul nu face nici un acord) referitor la oricare dintre comportamentele descrise în Declarația de Fapte atașat în Anexa A („Declarație de fapte”). În măsura în care există o conduită dezvăluită de MS Ungaria sau Microsoft Corporation („Microsoft”) care nu se referă la nicio conduită descrisă în Declarația de Fapte, o astfel de conduită nu va fi scutită de urmărire penală și nu este în sfera de aplicare sau relevant pentru prezentul Acord. MS Ungaria, în conformitate cu autoritatea statutară a directorului general al MS Ungaria și Microsoft, în conformitate cu autoritatea care i-a fost acordată Consiliul de Administrație Microsoft, de asemenea, sunt de acord cu termenii și obligații specifice din Acord descrise mai jos.

Secția Fraudă și Oficiul încheie acest Acord pe baza faptelor individuale și circumstanțele prezentate de acest caz și de MS Ungaria, inclusiv:

(a)        MS Ungaria nu a primit credit pentru dezvăluire voluntară pentru că nu a dezvăluit voluntar și în timp util Secției Fraudă și Oficiul comportamentul descris în documentul Declarație de Fapte;

(b)        MS Ungaria a primit un credit complet pentru cooperarea sa cu investigațiile Secția Fraudă și Oficiul, inclusiv efectuarea unei investigații interne amănunțite, efectuarea periodică de prezentări faptice la Secția Fraudă și la Oficiul, producând documente la Secția Fraudă și Oficiul din țări străine în moduri care nu implicau legile străine privind confidențialitatea datelor  și colectarea, analizarea, organizarea și traducerea de dovezi și informații voluminoase pentru Secția Fraudă și Oficiul;

(c)        MS Ungaria și Microsoft au furnizat Secția Fraudă și Oficiul toate faptele relevante cunoscute de aceștia, inclusiv informații despre persoanele implicate în conduita descrisă în Declarația de Fapte și comportamentul dezvăluit la Secție Fraudă și Oficiul înainte de Acord;

(d)        MS Ungaria și Microsoft s-au angajat în măsuri de remediere extinse, inclusiv: (1) luarea de măsuri disciplinare împotriva a patru angajați din MS Ungaria; (2) excluderea a patru parteneri unguri de licențiere; (3) adoptarea unor noi cerințe de transparență și certificare/aprobare; (4) desfășurarea unei inițiative la nivelul întreprinderii pentru a genera rapoarte despre problemele potențiale anticorupție; (5) efectuarea de instruire cu privire la standardele de conduită în afaceri bazate în parte pe comportamentul descris în Declarația de Fapte; (6) implementarea de noi controale pentru tranzacții cu risc ridicat; (7) implementarea de noi controale pentru a împiedica terțe entități/intermediari să plaseze comenzi pentru licență la MS Ungaria înainte de a primi comenzi de cumpărare de la clienți finali; (8) ințiativa de creare a unei monitorizări extinse a tranzacțiilor la nivel regional; și (9) dezvoltarea și utilizarea analizelor de date pentru a ajuta la identificarea tranzacțiilor care prezintă risc ridicat;

(e)        MS Ungaria și Microsoft au îmbunătățit și s-au angajat să continue să îmbunătățească programele de conformitate și controalele interne pentru a se asigura că programele lor de conformitate satisfac elementele minime prevăzute în Programul de Conformitate Corporativă atașat acestui document Anexa C;

(f)         bazat pe remediile MS Ungaria și Microsoft și stadiul programelor de conformitate a acestora și acordul MS Ungaria și Microsoft de a raporta Secția Fraudă și Oficiul, astfel cum este prevăzut în Anexa D la prezentul Acord, Secția Fraudă și Oficiul a hotărât că un monitor independent de conformitate a fost inutil ca parte a acestei rezoluții;

(g)        natura și gravitatea conduitei infracțiunii, inclusiv implicarea unei executiv la nivel înalt din MS Ungaria și a schemei extinse de umflare a marjelor/diferențelor  care au fost folosite pentru a efectua plăți improprii în conformitate cu Legea privind practicile corupte din străinătate („FCPA”), titlul 15, Codul Statelor Unite, Secțiunea 78dd-l și următoarele, și faptul că Microsoft nu a exercitat o supraveghere propriu zisă în perioada de timp relevantă pentru a se asigura că reducerile Microsoft aprobate au fost transmise clienților finali ai MS Ungaria în loc să fie folosiți pentru a facilita schema de corupție descrisă în Declarația de Fapte. Deși acest eșec al supravegherii de către Microsoft nu a constituit o încălcare infracțională de către societatea-mamă, a fost un factor discreționar/opțional pe care Secția Fraudă și Oficiul l-au avut în vedere la încheierea unei rezoluții penale cu MS Ungaria;

(h)        MS Ungaria nu are antecedente penale;

(i)         MS Ungaria și Microsoft au convenit să continue să coopereze cu Secția Fraudă și Oficiul în cadrul oricărei investigații în curs de desfășurare a MS Ungaria și Microsoft,

filialele și filialele acestora și executivii, directorii, angajații, agenții, partenerii de afaceri, distribuitori și consultanți cu privire la încălcările FCP A;

j)          MS Ungaria a fost de acord să renunțe la 13.780.733 USD în profituri și 2.784.417,92 USD în interese privind prejudecările în favoarea Securities and Exchange Commission („SEC”) în legătură cu Ancheta paralelă a SEC privind comportamentul suprapus; și

(k)        în consecință, după luarea în considerare a (a) până la ( j) de mai sus, Secția Fraudă și Oficiul consideră că o soluționare adecvată a acestui caz este un acord care nu urmărește trimiterea în judecată penală pentru MS Ungaria  și o reducere totală de 25% din partea inferioară a aplicării sentințelor prevăzute de Ghidul Statelor Unite pentru Condamnări („U.S.S.G.” sau „Ghidul”) privind limitele amenzilor penale;

MS Ungaria admite, acceptă și recunoaște că este responsabilă în conformitate cu legea Statelor Unite pentru actele executivilor, directorilor, angajaților și agenților săi, astfel cum este prevăzut în Declarația de Fapte și faptele descrise în acestea sunt adevărate și exacte. De asemenea, MS Ungaria admite, acceptă, și recunoaște că faptele descrise în Declarația de Fapte constituie încălcări ale legii, în special FCPA. MS Ungaria și Microsoft sunt de acord în mod expres că nu vor contrazice prin avocați prezenți sau viitori, executivi, directori, angajați, agenți sau orice altă persoană autorizată pentru a vorbi pentru MS Ungaria sau Microsoft să facă nici o declarație publică, în litigii sau în alt mod, contrazicând acceptarea responsabilității de către MS Ungaria expuse mai sus sau faptele descrise în Declarația de Fapte. MS Ungaria și Microsoft sunt de acord că, în cazul în care acestea sau oricare dintre filialele acestora directe sau indirecte emit un comunicat de presă sau susțin orice conferință de presă în legătură cu prezentul acord, MS Ungaria și Microsoft consultă mai întâi Secția Fraudă și Oficiul pentru a determina (a) dacă textul comunicatului sau declarațiile propuse în cadrul conferinței de presă sunt adevărate și exacte în ceea ce privește problemele dintre Secția Fraudă și Oficiul și MS Ungaria și Microsoft; și (b) dacă Secția Fraudă și Oficiul au obiecții cu privire la publicare sau la declarațiile propuse.

Obligațiile MS Ungaria și Microsoft în temeiul prezentului acord au un termen de trei ani de la data executării Acord („Termen”). MS Ungaria este de acord, cu toate acestea, că, în cazul în care Secția Fraudă și Oficiul decid, la discreția lor, că MS Ungaria a încălcat în cunoștință de cauză orice prevedere a prezentului Acord sau MS Ungaria sau Microsoft nu a reușit să îndeplinească complet sau să își îndeplinească fiecare obligație în temeiul prezentului acord, prelungirea sau extinderea termenului poate fi impusă de Secția Fraudă și de Oficiul în cadrul acestora unică discreție pentru o perioadă de timp suplimentară totală de un an, fără a aduce atingere dreptului Secția Fraudă și Oficiul de a proceda conform dispozițiilor din încălcarea prezentului Acord de mai jos. Orice prelungire a acordului extinde toți termenii acestui acord, inclusiv condițiile cerinței de raportare din Anexa D, pentru o perioadă echivalentă. În schimb, în ​​cazul în care Secția Fraudă și Oficiul constată, la unica lor discrețe, că există o schimbare suficientă de circumstanțe pentru a elimina nevoia de raportare din Anexa D și că celelalte dispoziții ale prezentului acord au fost satisfăcute, Acordul poate fi reziliat ănainte de termen.

MS Ungaria și Microsoft au obligația să coopereze pe deplin cu Secția Fraudă și cu Oficiul, sub rezerva legilor și reglementărilor aplicabile, în orice aspecte legate de conduita descrisă în prezentul Acord și în Declarația de Fapte și alte comportamente legate de posibile plăți pentru corupție, registre și înregistrări false, neimplementarea controalelor contabile interne adecvate și eludarea controalelor interne în curs de investigare de către Secția Fraudă și Oficiul până ulterior datei la care sunt efectuate și încheiate toate investigațiile și urmăririle penale referitor la această conduită sau sfârșitul Termen. La cererea Secția Fraudă și a Oficiul, MS Ungaria vor coopera, de asemenea, pe deplin cu alte autorități naționale sau străine de aplicare a legii și de reglementare și agenții, precum și Băncile Multilaterale de Dezvoltare („MDB-uri”), în orice investigație privind MS Ungaria, Microsoft, filialele și filialele acestora sau oricare dintre executivii lor prezenți sau foști, directorii, angajații, agenții și consultanții sau oricare altă parte, în orice și toate aspectele referitoare la acestă conduită descrisă în prezentul Acord și Declarația de Fapte și alte comportamente legate de plăți pentru corupție, registre și înregistrări false, neimplementarea controalelor contabile interne adecvate și eludarea controalelor interne în curs de investigare de către Secția Fraudă și Oficiul, cu excepția cazului în care sunt interzise de lege. MS Ungaria și Microsoft sunt de acord că această cooperare a lor trebuie să includă, dar nu se limitează la următoarele:

a.         MS Ungaria și Microsoft vor dezvălui conform adevărului toate informațiile de fapt, fără a fi protejate de o revendicare valabilă a privilegiului avocat-client sau a doctrinei produsului de lucru avocațial (rezultatul investigațiilor avocațiale n.t.) referitor la activităților lor, a filialelor și afiliaților lor, precum și a foștilor și actualilor directori, executivi, angajați, agenți și consultanți, inclusiv orice dovezi sau acuzații și investigații interne sau externe, despre care MS Ungaria sau Microsoft au cunoștințe sau pe care Secția Fraudă și Oficiul le pot solicita. Această obligație de divulgare veridică include, dar nu se limitează la, obligația MS Ungaria și Microsoft de a furniza Secția Fraudă și Oficiul, la cerere, orice document, înregistrare sau alte dovezi corporative pe care Secția Fraudă și Oficiul le pot solicita MS Ungaria sau Microsoft.

b.         La cererea Secția Fraudă și Oficiul, MS Ungaria și Microsoft vor desemna angajați, agenți sau avocați care au cunoaștințele necesare pentru a livra Secția Fraudă și Oficiul informațiile și materialele descrise mai sus, în numele MS Ungaria și Microsoft. Se înțelege în continuare că MS Ungaria și Microsoft trebuie să furnizeze oricând informații complete, adevărate și precise.

c.         MS Ungaria și Microsoft vor depune toate eforturile pentru a pune la dispoziție, la solicitarea Secția Fraudă și Oficiul pentru interviuri sau mărturii/declarații, actuali sau foști executivi, directori, angajați, agenți și consultanți din MS Ungaria sau Microsoft. Această obligație include, dar nu se limitează la, mărturii sub jurământ în fața unui juriu federal superior sau în procese federale, cum ar fi interviuri cu autoritățile naționale sau străine de aplicare a legii și de reglementare. Cooperarea include identificarea martorilor care, în cunoștința MS Ungaria sau Microsoft, pot avea informații materiale cu privire la problemele care fac obiectul anchetei.

d.         Cu privire la orice informații, mărturii, documente, înregistrări sau alte  probe materiale furnizate Secția Fraudă și Oficiul în conformitate cu prezentul Acord, MS Ungaria și Microsoft consimt la orice dezvăluire, sub rezerva legilor și reglementărilor aplicabile, în favoarea altor autorități guvernamentale, inclusiv autoritățile Statelor Unite și cele ale unui guvern străin, precum MDB-uri, de informații și materiale pe care Secția Fraudă și Oficiul,  le consideră necesare prin discreția decizională exclusivă a acestora.

În plus, pe parcursul Termen, dacă MS Ungaria sau Microsoft află de orice dovezi sau acuzație de conduită care poate constitui o încălcare a prevederilor anti-corupție sau contabilitate a FCPA dacă conduita s-a produs în cadrul jurisdicției Statelor Unite, MS Ungaria și Microsoft vor raporta prompt aceste dovezi sau acuzații la Secția Fraudă și Oficiul. La data la care expiră Termen, MS Ungaria, reprezentată de Directorul General al MS Ungaria și de Executivul Financiar al MS Ungaria, va certifica cître Secția Fraudă și Oficiul că MS Ungaria și-a îndeplinit obligațiile de recunoaștere/raportare în temeiul prezentului Acord cu privire la orice aspect raportabil la MS Ungaria. Fiecare certificare va fi considerată o declarație materială și reprezentare de către MS Ungaria la filiala executivă a Statelor Unite conform titlului 18, Codul Statelor Unite, Secțiunea 1001.

MS Ungaria și Microsoft reprezintă astfel că au implementat și vor continua să implementeze un program de conformitate și etică conceput pentru a preveni și detecta încălcările FCPA de-a lungul operațiunilor lor, inclusiv cele ale filialelor, agenților și întreprinderilor comune și pe cele ale acestora cu contractanții și subcontractanții lor, ale căror responsabilități includ interacțiunea cu funcționarii străini sau alte activități care prezintă un risc ridicat de corupție, inclusiv, dar fără a se limita la, elementele minime prevăzute în Anexa C. În plus, MS Ungaria și Microsoft sunt de acord că vor raporta anual Secția Fraudă și Oficiul în timpul Termen privind remedierea și implementarea măsurilor de conformitate descrise în Anexa C. Aceste rapoarte vor fi pregătite în conformitate cu Anexa D.

Pentru a adresa orice deficiențe în controalele interne contabile, politici și proceduri, MS Ungaria și Microsoft reprezintă că s-au angajat și vor continua să se angajeze în viitor, într-o manieră coerentă cu toate obligațiile care le revin în temeiul prezentului Acord, o inspecție a controalelor de contabilitate interne, a politicilor și a procedurilor privind conformitatea cu FCPA și alte legi anti-corupție aplicabile. Dacă este necesar și adecvat, MS Ungaria și Microsoft sunt de acord să adopte un nou program de conformitate sau să le modifice pe cele existente, inclusiv controale interne, politici de conformitate și proceduri pentru a se asigura că acestea mențin: (a) un sistem eficient de controale contabile interne concepute pentru a asigura realizarea și păstrarea de registre, înregistrări și conturi corecte și precise; și (b) un program riguros de  combatere a corupției  și de conformitate care încorporează controale contabile interne relevante, precum și politici și proceduri concepute pentru a detecta și descuraja în mod eficient încălcările FCPA și ale altor legi anticorupție aplicabile. Programele de conformitate ale acestora, inclusiv sistemul de controalele contabile interne, va include, fără a se limita la, elementele minime stabilite în Anexa C.

MS Ungaria este de acord să plătească o penalitate monetară în valoare de 8.751.795 USD către Trezoreria Statelor Unite nu mai târziu de cinci zile lucrătoare după ce Acord este complet executat. Penalitatea monetară se bazează pe profituri de cel puțin 14.586.325 USD ca urmare a conduitei infracțiunii și reflectă o reducere de 25 la sută din partea inferioară a gamei amenzi prevăzute de Ghid. Această penalitate monetară este adițională la suma de 16.565.151 USD, profturi cedate plus dobânda de prejudecată plătită de MS Ungaria în legătură cu rezoluția sa cu SEC referitor la investigarea paralelă a SEC asupra suprapunerii conduitei. MS Ungaria recunoaște că nu se poate solicita nicio deducere fiscală la plata oricărei părți din această penalizare de 8.751.795 USD. MS Ungaria nu va căuta sau accepta, direct sau indirect, rambursarea sau despăgubirea de la orice sursă cu privire la sancțiune sau sumele cedate pe care MS Ungaria le plătește în conformitate cu prezentul acord sau orice alt acord a fost încheiat cu o autoritate de executare sau o autoritate de reglementare cu privire la faptele expuse în Declarața de Fapte, cu excepția faptului că poate accepta rambursarea de la Microsoft.

Secția Fraudă și Oficiul sunt de acord, cu excepția celor prevăzute aici, că nu vor înainta nici un caz penal sau civil (cu excepția încălcărilor fiscale penale, în ceea ce privește Secția Fraudă și Oficiul nu fac niciun acord) împotriva MS Ungaria cu privire la oricare dintre comportamentele descrise în Declarația de Fapte. În măsura în care există o conduită dezvăluită de MS Ungaria sau Microsoft care nu se referă la niciuna dintre comportamentele descrise în Declarația de Fapte, o astfel de conduită nu va fi scutită de urmărire penală și nu intră în sfera de aplicare, sau nu este relevantă, pentru prezentul Acord. Secția Fraudă și Oficiul, cu toate acestea, pot utiliza orice informații legate de conduita descrisă în Declarația de Fapte împotriva MS Ungaria sau Microsoft: (a) în urmărirea penală pentru sperjur sau obstrucționarea justitiei; (b) în urmărire penală pentru declarație falsă; (c) în urmărire penală sau în alt fel procedură referitoare la orice infracțiune de violență; sau (d) într-o urmărire penală sau altă procedură referitoare la o încălcare a oricărei prevederi din titlul 26 din Codul Statelor Unite. Prezentul acord nu prevede nici o protecție împotriva urmăririi penale pentru nici un fel de conduită viitoare de către MS Ungaria sau oricare dintre actuali sau foști săi părinți sau filiale. În plus, prezentul acord nu oferă nicio protecție împotriva urmăririi penale a oricărui individ, indiferent de apartenența lor la MS Ungaria sau la oricare dintre actualii sau foștii părinți sau filiale.

Dacă, în timpul termenului, (a) MS Ungaria comite orice infracțiune în temeiul legii federale a Statelor Unite; (b) MS Ungaria sau Microsoft furnizează în legătură cu prezentul Acord în mod deliberat informații înșelătore, false, incomplete, inclusiv în legătură cu divulgarea informațiilor despre culpabilitatea individuală a acestora; (c) MS Ungaria sau Microsoft nu cooperează în conformitate cu prezentul document Acord; (d) MS Ungaria sau Microsoft nu implementează un program de conformitate, astfel cum este prevăzut la prezentul Acord și Anexa C; (e) MS Ungaria sau Microsoft comit orice acte care s-au petrect în limitele jurisdicționale ale FCPA, reprezită o încălcare a FCPA; sau (f) dacă MS Ungaria sau Microsoft nu reușesc să îndeplinească  complet fiecare dintre obligațiile MS Ungaria sau Microsoft în conformitate cu Acord, indiferent dacă Secția Fraudă și Oficiul va lua cunoștință de o astfel de încălcare după terminarea termenului, MS Ungaria și Microsoft vor fi puse sub urmărire penală pentru orice încălcare penală federală despre care Secțiea Fraudă și Oficiul are cunoștințe,  incluzând  dar fără a se limita la comportamentul descris în Declarația de Fapte, care pot fi urmărite de Secția Fraudă și de Oficiul din Judecătoria Statelor Unite pentru Districtul de Sud din New York sau orice alt loc adecvat. Determinarea dacă MS Ungaria sau Microsoft au încălcat Acord și dacă urmează urmărirea penală a MS Ungaria sau Microsoft sunt la discreția exclusivă a Secția Fraudă și Oficiul. Orice astfel urmărirea penală poate fi bazată pe informațiile furnizate de MS Ungaria, Microsoft sau de către personalul acestora. Orice asemenea urmărire penală legată de conduita descrisă în Declarația de Fapte sau referitor la comportamentul cunoscut de Secția Fraudă și Oficiul înainte de data la care aceast Acord a fost semnat, nu este restricționat de statutul de limitări (prescriere n.t.) aplicabile la data de semnare a prezentului Acord și poate fi inițiată împotriva MS Ungaria sau Microsoft, în pofida expirării statutului limitărilor (prescriere n.t.), între semnarea prezentului Acord și expirarea Termen plus un an. Astfel, prin semnarea prezentului Acord, MS Ungaria și Microsoft sunt de acord că statutul limitărilor cu privire la orice urmărire penală care nu este restricționată în timp  la data semnării prezentului Acord este încadrat la Termen plus un an. În plus, MS Ungaria este de acord că statutul limitărilor cu privire la orice încălcare a legii federale a Statelor Unite care se produce în timpul Termen va fi încadrat de la data la care încălcarea are loc până la data anterioară datei la care Secția Fraudă și Oficiul sunt informate despre încălcarea sau durata Termen plus cinci ani și ca această perioadă să fie exclusă de la orice calcul de timp în scopul aplicării statutului limitărilor.

În cazul în care Secția Fraudă și Oficiul determină faptul că MS Ungaria sau Microsoft au încălcat prezentul Acord, Secția Fraudă și Oficiul sunt de acord să înainteze MS Ungaria și Microsoft o notificare scrisă a unei astfel de încălcări înainte de a iniția orice urmărire judiciară care rezultă din aceasta încălcare. În termen de treizeci de zile de la primirea unei astfel de notificări, MS Ungaria și Microsoft dispun de ocazia de a răspunde în scris la Secția Fraudă și Oficiul pentru a explica natura și circumstanțele unei astfel de încălcări, precum și acțiunile întreprinse de către MS Ungaria și Microsoft să abordeze și să remedieze situația, explicții pe care Secția Fraudă și Oficiul le va lua în considerare pentru a decide dacă consideră să renunțe la urmărirea penală a MS Ungaria.

În cazul în care Secția Fraudă și Oficiul stabilesc că MS Ungaria sau Microsoft

a încălcat prezentul acord: (a) toate declarațiile făcute de sau în numele MS Ungaria sau Microsoft la Secția Fraudă și Oficiul sau la orice instanță, inclusiv declarația de fapte, rapoartele depuse la Secția de Fraudă și Oficiul în conformitate cu Anexa D și orice mărturie oferită de către MS Ungaria, în fața unui mare juriu, a unei instanțe sau a unui tribunal sau a oricărei audieri legislative, indiferent dacă anterior sau ulterior prezentului Acord și eventualele indicii derivate din astfel de declarații sau mărturii, trebuie să fie admise ca probe în orice procedură penală introdusă de Secția Fraudă și Oficiul împotriva MS Ungaria; și (b) nici MS Ungaria, Microsoft și nici filialele acestora sau afiliații lor nu vor formula nici o pretenție în temeiul Constituției Statelor Unite, articolul 11 ​​litera (f) din Regurile Federale de procedură penală, articolul 410 din Regulile Federale de Probatoriu sau orice altă regulă federală, că orice astfel de declarații sau mărturii făcute de, sau în numele MS Ungaria sau Microsoft anterior sau ulterior prezentului Acord sau orice legături derivate din acesta ar trebui suprimate sau sunt altfel inadmisibile. Decizia dacă comportamentul sau declarațiile oricărui actual director, executiv, sau angajat sau orice persoană care acționează în numele sau la comanda MS Ungaria sau Microsoft, va fi imputat către MS Ungaria și Microsoft pentru a determina dacă MS Ungaria sau Microsoft a încălcat orice prevedere a prezentului acord, va fi la discreția exclusivă a  Secția Fraudă și Oficiul.  

Cu excepția cazului în care părțile au convenit altfel în legătură cu o anumită tranzacție, MS Ungaria este de acord că, în cazul în care, pe durata Termen, întreprinde orice modificare a formei societății, inclusiv dacă vinde, fuzionează sau transferă operațiuni comerciale care sunt importante operațiunilor consolidate ale MS Ungaria sau operațiunile filialelor sau filialelor implicate în  conduita descrisă în Declarația de Fapte, după cum există la data prezentului Acord, dacă o astfel de modificare este structurată ca o vânzare, vânzare de active, fuziune, transfer sau alte  modificări ale formei corporative, acesta va include în orice contract de vânzare, fuziune, transfer sau orice altă modificare a formei corporative o prevedere care obligă cumpărătorul sau orice succesor în interesul acestuia la obligațiile descrise la acest acord. Cumpărătorul sau succesorul interesat trebuie, de asemenea, să fie de acord în scris că Secția Fraudă și Oficiul au autoritatea de a determina dacă a existat o încălcare în temeiul prezentului Acord și este aplicabil în deplină forță entității respective. MS Ungaria este de acord că neincluderea dispozițiilor de încălcare a tranzacției ale prezentului Acord vor face ca orice astfel de tranzacție să fie nulă și neavenită. MS Ungaria trebuie să comunice către Secția Fraudă și Oficiul cu cel puțin treizeci (30) zile înainte de angajarea oricărei astfel de vânzare, fuziune, transfer sau alte modificări de formă corporativă. Secția Fraudă și Oficiul va notifica MS Ungaria  înaintea unei astfel de tranzacții (sau o serie de tranzacții) dacă stabilește că tranzacția(ile) vor avea ca efect eludarea sau obstrucționarea executării scopurilor și dispozițiilor prezentului Acord. Dacă în orice moment pe durataTermen MS Ungaria angajează o tranzacție(i) care are efectul eludării sau obstrucționării scopurilor de executare a prezentului Acord, Secția Fraudă și Oficiul îl pot considera o încălcare a prezentului Acord în conformitate cu dispozițiile de încălcare din prezentul Acord. Nimic din acest document nu va restricționa MS Ungaria de la despăgubiri (sau în alt mod de a proteja pierderile posibile) cumpărătorul sau succesorul în interes pentru penalități sau alte costuri care rezultă din orice conduită care s-a putut produce anterior datei tranzacției, atât timp cât o astfel de despăgubire nu are ca efect ocolirea sau obstrucționarea scopurilor de executare a acestui Acord, menționat în temeiul Secția Fraudă și al Oficiul.

Prezentul Acord este obligatoriu pentru MS Ungaria și Microsoft, și Secția Fraudă și Oficiul dar nu obligă specific nicio altă componentă a Departamentului Justiției, alte agenții federale sau orice stat, agenții de aplicare a legii sau de reglementare, sau oricare alta autoritate locală sau străină, deși Secția Fraudă și Oficiul vor aduce cooperarea MS Ungaria și Microsoft și respectarea obligațiilor sale în temeiul prezentului Acord, în atenția unor astfel de agenții și autorități, la solicitarea MS Ungaria sau Microsoft.

În continuare se înțelege că MS Ungaria, Microsoft și Secția Fraudă și Oficiul pot dezvălui public prezentul Acord.

Prezentul acord stabilește toți termenii acordului dintre MS Ungaria, Microsoft, și Secția Fraudă și Oficiul. Nici un fel de modificări sau completări la prezentul acord nu sunt valabile, cu excepția cazului în care sunt formulate în scris și semnate de Secția Fraudă și de Oficiul, avocați pentru MS Ungaria și Microsoft și un reprezentant autorizat corespunzător al MS Ungaria.

Cu sinceritate,

Secția Fraudă – Robert Zink, FCPA Șef (interimar) Secția Fraudă (Divizia Penală)

Oficiul – Geoffrei S. Berman, Procuror US DoJ – Southern District of New York

MS Microsoft – Christopher Mattheisen, Director General MS Ungaria

Microsoft Corporation – Bradford L. Smith Președinte și Executiv Șef Legal Microsoft

Avocat MS Ungaria – Kathryn H. Ruemmler , Jonathan C. Su Latham & Watkins LLP

Avocat MS Ungaria – Darryl S. Lew , Courtney Hague Andrews White & Case LLP



[1] https://www.justice.gov/opa/press-release/file/1185686/download